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「证券账户」证券账户出借的处罚措施,配资、垫资开户或迎“双向”处罚

  据最新股票资讯,在新《证券法》实施两个月后,关于“单位或个人证券账户违规出借的处罚措施”的规定,正在业内引起广泛争议。新的证券法表明,配资、垫资开户或迎“双向”处罚,具体内容如下所示:

证券账户出借的处罚措施,配资、垫资开户或迎“双向”处罚

  有多位券商人士表示,监管层正在通过调研、整理分析来酝酿有关出借账户的违法活动行为认定及处理细则。在行业人士看来,“一刀切”的限制证券账户出借有可能带来一定程度的错杀,并对市场活跃度造成冲击。

  但另据从接近监管层的券商人士处获悉,这一规定在实际执行中未必采取一刀切措施,而需要相应的违规标准进行确认。但与此同时,该规定也在一定程度上赋予了监管机构的处罚保留权,并有望对出借账户活动有关配资、垫资开户等证券违法活动实现“双向打击”。

  一、账户出借的处罚争议

  5月12日,许久未被市场关注的B股市场出现罕见暴跌,而市场则将暴跌原因指向了新《证券法》下的一项规则调整。

  根据新《证券法》第五十八条以及所对应的第一百九十五条处罚措施,“违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。”

  和此前相比,对于出借账户活动的违规及处罚认定范围,由单位扩大至个人,而由于B股账户长期存在借用护照开户投资的现象,因此引发了市场对于这一政策引发市场风险的恐惧。

  “B股中存在比较严重的账户实名制问题,所以市场猜测可能是受到政策的冲击。”上海一家券商策略分析师坦言,“其实账户实名制问题也一直是监管机构近年来的关注重点。”

  事实上,对于出借账户的处罚亦有可能对A股带来影响。

  “出借账户导致的违法证券活动其实在A股并不少见,比如有的证券从业人员受限不能炒股,所以借他人账户进行交易,也不乏有个别投资经理利用他人账户进行内幕交易,同时还有一些地下的委托理财活动,也是通过出借账户来实现的。”上述分析师指出。

  在落实该法规的方式上,坊间有传闻称监管部门有可能会考虑监控固定IP地址的证券账户登陆个数等方法,但在业内人士看来,这一措施如果被严格执行,亦有可能带来一定程度的错杀。

  “许多家庭成员可能共用一个下单终端,还有投资者可能就是委托他人帮忙理财,这些活动如果不是规模特别巨大也具备一定的正当性,并不适合采取过严的监管来对待。”北京一家大型券商营业部负责人坦言。

  也有业内人士指出,考虑到监管资源匹配度、对市场影响等因素,该规定被一刀切执行的可能性并不大。

  “在实际操作中,一刀切去认定、处罚的概率微乎其微,毕竟该类现象并不少见,以现有的监管资源也很难实现完全、无死角的监管覆盖。” 一家上市券商合规人士表示,“初期阶段,应该还是配合具体的证券交易违法行为或账户数量异常情况来进行典型案例的监控和查处。”

  “这种把处罚标准调低的做法,实际上在上位法层面为监管部门确立了一个处罚的保留权。”上述合规人士表示,“能够起到遏制违反账户实名制所引发的一系列违法证券活动。”

  二、场外配资或“连坐”?

  在业内人士看来,保留这种处罚权,能够在一定程度上对场外配资、垫资开户等违法活动起到遏制效果。

  “过去对场外配资、垫资开户打击,往往只是对提供这种服务的资金供给方进行打击,但缺少对配资主体或开户方的有效惩戒,进而造成了这种现象不断。” 一位接近监管层的券商人士表示。

  在其看来,个人账户出借行为的违规认定,将加强对配资主体和垫资开户方的有效惩戒。其原因在于这些违法证券活动往往都涉及账户出借问题。

  “但无论是场外配资还是垫资开户,往往要涉及证券账户的出借问题,如果这种活动被定性为违规,那么监管部门也将有权对配资和垫资开户的行为主体进行打击。”上述券商人士指出。

  “这就好比打击毒品犯罪,无论贩毒和吸毒都是违法的,必须依法受到法律制裁。”上述人士称,“通过这个规定,加大对配资和垫资开户行为主体的打击,也将在一定程度上遏制此类违法活动的死灰复燃。”

  据记者获悉,场外配资和垫资开户均存在两种账户出借模式。以场外配资为例,资金供应方可以为投资者提供资金,而投资者则需共享自有证券账号、银行网银等信息来配合资金供应方实施风控盯盘;相反亦有配资方直接为投资者提供子账户来进行配资交易的模式。

  而在新的《证券法》规定下,无论是出借账户方还是借入账户方,均有可能被采取相应的处罚措施。

  但也有业内人士指出,证券法明确规定出借账户行为只有从事证券交易的,才会予以相应处罚,而如果仅是配资或垫资开户,并不构成违法。

  “配资的目的并不是用来做交易,而是为了放大交易杠杆和做风控,而垫资开户的目的则是为了拥有某一项交易权限,两种违法活动和中间夹带的账户出借行为均不以证券交易为目的,从法理上来说很难被一并处罚。”上述券商合规部门人士认为。

  有分析人士指出,《证券法》所规定的情节是交易行为本身,而并未强调违法主体的主观动机,即只要存在证券账户出借与证券交易活动两个要素,即有可能构成违规并遭到监管处罚。

  “从法条来看,只要同时构成证券账户出借、交易两个要件,就会构成违法行为,这个与投资者或账户出借者的动机并没有关系。”北京一家大型证券类律所律师指出,“客观上确实有可能加大对配资、垫资开户等行为的打击力度。”

  “也需要看监管的具体认定和处罚标准是怎样的,究竟是只要在同一物理IP地址发生数量异常的证券交易,还是根据已出现的违法活动进行并案处理,仍然需要等待相关细则的规定。”上述券商合规部门人士亦指出。

  通过上述所介绍的,大家知道证券账户出借的处罚措施是什么了吧,如果用出借的账户进行配资和垫资开户可连坐,所以在这个出借账户方面,大家要小心谨慎。更多的股票配资资讯,大家可以多多关注富米配资。

股票入门常见问题

股票的含义是什么?股票市场又是什么?

北京股民股票行情说:股票(stock):百度百科中的解释为 > 是股份公司所有权的一部分,也是发行的所有权凭证,是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

股票是资本市场的长期信用工具,可以转让,买卖,股东凭借它可以分享公司的利润,但也要承担公司运作错误所带来的风险。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。每家上市公司都会发行股票。

同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小,取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。

股票是股份公司资本的构成部分,可以转让、买卖,是资本市场的主要长期信用工具,但不能要求公司返还其出资。

股票市场:百度百科中的解释为 > 股票市场是已经发行的股票转让、买卖和流通的场所,包括交易所市场和场外交易市场两大类别。

由于它是建立在发行市场基础上的,因此又称作二级市场。股票市场的结构和交易活动比发行市场(一级市场)更为复杂,其作用和影响力也更大。

股票市场的前身起源于1602年荷兰人在阿姆斯特河大桥上进行荷属东印度公司股票的买卖,而正规的股票市场最早出现在美国。

股票市场是投机者和投资者双双活跃的地方,是一个国家或地区经济和金融活动的寒暑表,股票市场的不良现象例如无货沽空等等,可以导致股灾等各种危害的产生。

股票市场唯一不变的就是:时时刻刻都是变化的。中国大陆有上交所和深交所两个交易市场。

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股票交易基础入门知识

成都股民股票k线图基础知识说:股票交易中的名词有很多,以下就列举几个最为基本的来举例,如需全面了解的话,请查看《股票交易中的基础知识及专业术语大全》这篇文章!

交易时间

周一至周五 (法定休假日除外)

上午9:30 --11:30 下午13:00 -- 15:00

竞价成交

(1) 竞价原则:价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托,价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托;同价位委托,则按时间顺序优先。

(2) 竞价方式:上午9:15--9:25进行集合竞价;上午9:30--11:30、下午13:00--15:00进行连续竞价 (对有效委托逐笔处理)。

交易单位

(1) 股票的交易单位为“股”,100股=1手,委托买入数量必须为100股或其整数倍;

(2) 基金的交易单位为“份”,100份=1手,委托买入数量必须为100份或其整数倍;

(3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”,1000元面额=1手,委托买入数量必须为1手或其整数倍;

(4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股),零股只能委托卖出,不能委托买入零股。

报价单位

股票以“股”为报价单位;基金以“份”为报价单位;债券以“手”为报价单位。例:行情显示“深发展A”30元,即“深发展A”股现价30元/股。

交易委托价格最小变动单位:A股、基金、债券为人民币0.01元;深B为港币0.01元;沪B为美元0.001元;上海债券回购为人民币0.005元。

涨跌幅限制

在一个交易日内,除首日上市证券外,每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%,超过涨跌限价的委托为无效委托。

“ST”和“*ST”

在股票名称前冠以“ST”和\"*ST\"的股票表示该上市公司最近两年连续亏损,或亏损一年,但净资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一,交易所对该公司股票交易进行特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。

委托撤单

在委托未成交之前,投资者可以撤销委托。


股票交易有哪些注意事项

成都股民股票入门知识说:股市入门知识之新手操盘需要注意的问题,新手初入股市,正处于懵懵懂懂的状态,操盘投资错漏百出,往往会白交很多学费。

所以,新手在操盘的时候需要注意很多问题,下面来讲解一些最基础最需要注意的问题,希望能够帮助新手投资者少走弯路。

1、勇于面对股市

投资者既然选择投身股市,就应该有勇于面对股市的决心,不要出现害怕等负面情绪,投资股票无非就是盈与亏的问题,依据自己的指标出现买入点即果断建仓买入,出现卖点时,即毫不犹豫地抛出。

2、投资勿后悔

股市行情大盘中影响股价的走势有多种因素,常常存在随机性,因此每一次的操盘投资并不能确保万无一失。

但是已经做出自己分析后的投资就不要再感到后悔,徒增负面情绪影响自己下一步的操作,新手投资者要把输赢看成是兵家常事,坚决设立止盈点及止损点。

3、保持正确投资心态

提醒各位股民朋友,投资要保持正确的心态。我们都知道,恐惧与贪婪是人的天性,也是投资的大忌。对于新手投资者来说,克服自身负面心态成为了首要问题。

有获利行情就要勇于追涨,畏首畏尾终将被淘汰;同时,在选股方面不贪多,根据资金情况选择有投资价值的个股,出现涨势行情时应量力而为,切勿盲目透支;到了止盈点位就果断抛出。

4、善于等待时机

成功的投资者往往能耐得住寂寞,静候良机到来。股市常常存在反复的波段行情,所以不要心急。投资者难免会有一夜暴富的心理,恨不得自己的股票天天涨停板,于是整天满仓追涨杀跌,然而不知不觉亏损已经过半。此时才恍然大悟,该继续持有的股卖了,该抛的股还在手中,没有等到相应的操作时机,悔之晚矣。


股民讨论版

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